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  • 날짜 : 2019-04-08
  • 제목 : 2019년 금융투자회사 중점검사 사항
  • 기관 : 금융감독원
  • 내용 : □ 금융투자회사가 준법감시 및 자체감사 등을 통해 스스로 문제점을 파악하고 해결할 수 있도록

    ○ 2019년 금융투자회사 중점검사 사항 및 금년부터 시행하는 유인부합적 종합검사 운영방향을 사전 예고함

    □ 2019년 금융투자회사 중점검사 사항

    1. 부동산금융 둥 잠재리스크 관리의 적정성
    2. 투자자 이익을 침해하는 불건전 영업행위
    3. 내부통제 취약부문 점검 강화
    4. 자본시장의 공정질서 저해행위
    5. 자본시장 인프라 기능의 적정성
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